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会社の状況

関東を中心に複数の営業所を展開し販売を行っている会社です が、某社の不正事件を受け、自社の抱える不正リスクについての 現状認識をご希望でした。

当事務所の関与

マニュアルおよび規程の確認や経営会議の議事録の閲覧、情報の エスカレーションフローの確認、現場への視察等を通じ、情報の 透明性や経営からのプレッシャーを始めとする会社全体のガバナ ンス体制について総合的なリスク診断を行いました。認識したリ スクに対するアクションプランを作成し、経営者と協議の上今後 の方針を決定いたしました。

会社の状況

設立一期目であり、将来のサービスローンチへ向けプロダクト、
オペレーションフローの設計、許認可取得、資金調達を並行して
行っていました。

当事務所の関与

許認可取得にかかる書類準備、当局とのコミュニケーション、内
部監査の実施を始め、実務オペレーションの設計、マニュアルの
作成を含むバックオフィス事務全般のサポートを行いました。

会社の状況

数年後のグロース市場上場を見据え、証券会社とのコミュニケー ションのもと、J-SOX対応を含む内部管理統制の構築や内部監査の 実施が急務となっていましたが、内部監査人材の採用に苦戦して いる状況でした。

当事務所の関与

将来的な内部監査業務、J-SOX対応業務の内製化をご希望でしたの で、初年度における内部監査の立ち上げ、J-SOX書類作成を行うと ともに、詳細な監査手続や、書類更新手順を記載したマニュアル を作成しました。専任者の採用後は主業務を引継ぎ、現在の当事 務所の関与はアドホック対応のみとなっております。

会社の状況

関東を中心に複数の営業所を展開し販売を行っている会社です が、某社の不正事件を受け、自社の抱える不正リスクについての 現状認識をご希望でした。

当事務所の関与

マニュアルおよび規程の確認や経営会議の議事録の閲覧、情報の エスカレーションフローの確認、現場への視察等を通じ、情報の 透明性や経営からのプレッシャーを始めとする会社全体のガバナ ンス体制について総合的なリスク診断を行いました。認識したリ スクに対するアクションプランを作成し、経営者と協議の上今後 の方針を決定いたしました。